Co-fondator de hedge fund responsabil pentru manipularea pieței valutare și fraudă

La 1 septembrie 2022, cofondatorul și directorul de investiții al fondului speculativ britanic Glen Point Capital a fost acuzat de comiterea de manipulare și fraudă a pieței valutare. Potrivit unui comunicat de presă al Departamentului de Justiție al SUAInculpatul a fost acuzat că a participat la o schemă de manipulare artificială a cursului de schimb al dolarului american (USD) / rand sud-african (ZAR) pentru a plăti în mod fraudulos 20 de milioane de dolari în cadrul unui contract de opțiuni barieră.

Inculpatul a fost acuzat de uneltire în vederea comiterii de fraudă a mărfurilor, care presupune o pedeapsă maximă de cinci ani de închisoare, și de fraudă a mărfurilor, cu o pedeapsă maximă de 10 ani. Inculpatul este acuzat și de înșelăciune și conspirație în vederea comiterii de fraude online, fiecare cu o pedeapsă maximă de 20 de ani.

contract de opțiune barieră

O „Opțiune digitală One Touch” este un tip de tranzacție care oferă cumpărătorului un randament fix dacă un activ suport atinge o barieră predeterminată de la început până la maturitate. După cum se pretinde în rechizitoriuGlen Point Capital a achiziționat o opțiune digitală cu o singură atingere USD/ZAR în octombrie 2017. Conform condițiilor tranzacției, dacă cursul de schimb USD/ZAR scade sub 12,50 înainte de 2 ianuarie 2018, Glen Point Capital are dreptul la o plată de 20 de milioane de dolari…

Cu opt zile înainte ca opțiunea să expire – ziua de Crăciun 2017 – pârâtul s-a angajat într-o schemă de inițiere a unei plăți prin manipulare deliberată și artificială a ratei USD/ZAR pentru a conduce prețul sub 12,50. Printr-o serie de mesaje de chat Bloomberg, inculpatul i-a îndrumat unui angajat din Singapore să vândă aproximativ 725 de milioane de dolari pentru aproximativ 90.070.902.750 rand sud-african, ceea ce a determinat scăderea dolarului american/ZAR. Când prețul a scăzut sub 12,50, tranzacționarea a fost oprită.

Când a notificat compania de servicii financiare – prin intermediul căreia a fost achiziționată opțiunea – că a fost activată opțiunea de 20 de milioane de dolari one-touch, inculpatul a omis să anunțe tranzacții agresive care au manipulat în cele din urmă cursul de schimb.

Frauda valutară

Comentând schema, Rosa Abrants-Metz, un economist care copreședează practicile antitrust ale Grupului Brattle, a spus: „Acest tip de comportament, din păcate, se întâmplă mult mai mult decât ne-am dori să vedem”. De asemenea, Commodity Futures Trading Commission (CFTC) „a înregistrat o creștere bruscă a escrocherilor valutare în ultimii ani”.

În septembrie 2020, un fost comerciant de valută la o bancă multinațională importantă a fost condamnat la opt luni de închisoare și a fost condamnat să plătească o amendă penală de 150.000 de dolari pentru fixarea prețurilor și fraudarea licitațiilor pe piața valutară globală. În aprilie 2021, trei bărbați au fost acuzați că au desfășurat o schemă de tranzacționare valutară pentru a fura 30 de milioane de dolari de la victimele investitorilor.

Pentru a atenua amenințarea acestui tip de înșelătorie, CFTC a emis linii directoare cu privire la semnalele roșii de care trebuie să știți, inclusiv:

  • El promite că, cu forex, nu există piață „urs”.
  • Companii care susțin că puteți sau ar trebui să tranzacționați pe piața interbancară
  • Solicitări de trimitere sau transfer rapid de bani online, prin poștă etc.
  • Dificultate de a obține informații de bază despre o persoană sau companie

În lumina acestei scheme de fraudă, ofițerii de conformitate ar trebui să ia în considerare eficacitatea sistemului de control al comerțului al companiei lor. Conexiunile și timpii de acces la sistem pot necesita, de asemenea, monitorizare. Înainte de a se angaja în tranzacționarea valutară, CFTC recomandă să îi contactați pentru a verifica starea de înregistrare a companiei, antecedentele profesionale și istoricul disciplinar.



La 1 septembrie 2022, cofondatorul și directorul de investiții al fondului speculativ britanic Glen Point Capital a fost acuzat de comiterea de manipulare și fraudă a pieței valutare. Potrivit Departamentului de Justiție al SUA comunicat de presaInculpatul a fost acuzat că a participat la o schemă de manipulare artificială a cursului de schimb al dolarului american (USD) / rand sud-african (ZAR) pentru a plăti în mod fraudulos 20 de milioane de dolari în cadrul unui contract de opțiuni barieră.

Inculpatul a fost acuzat de uneltire în vederea comiterii de fraudă a mărfurilor, care presupune o pedeapsă maximă de cinci ani de închisoare, și de fraudă a mărfurilor, cu o pedeapsă maximă de 10 ani. Inculpatul este acuzat și de înșelăciune și conspirație în vederea comiterii de fraude online, fiecare cu o pedeapsă maximă de 20 de ani.

contract de opțiune barieră

O „Opțiune digitală One Touch” este un tip de tranzacție care oferă cumpărătorului un randament fix dacă un activ suport atinge o barieră predeterminată de la început până la maturitate. După cum se pretinde în rechizitoriuGlen Point Capital a achiziționat o opțiune digitală cu o singură atingere USD/ZAR în octombrie 2017. Conform condițiilor tranzacției, dacă cursul de schimb USD/ZAR scade sub 12,50 înainte de 2 ianuarie 2018, Glen Point Capital are dreptul la o plată de 20 de milioane de dolari…

Cu opt zile înainte ca opțiunea să expire – ziua de Crăciun 2017 – pârâtul s-a angajat într-o schemă de inițiere a unei plăți prin manipulare deliberată și artificială a ratei USD/ZAR pentru a conduce prețul sub 12,50. Printr-o serie de mesaje de chat Bloomberg, inculpatul i-a îndrumat unui angajat din Singapore să vândă aproximativ 725 de milioane de dolari pentru aproximativ 90.070.902.750 rand sud-african, ceea ce a determinat scăderea dolarului american/ZAR. Când prețul a scăzut sub 12,50, tranzacționarea a fost oprită.

Când a înștiințat compania de servicii financiare – prin care a fost achiziționată opțiunea – că a fost activată opțiunea de 20 de milioane de dolari one-touch, inculpatul a omis să anunțe tranzacții agresive care au manipulat în cele din urmă cursul de schimb.

Frauda valutară

Comentând schema, Rosa Abrants-Metz, un economist care copreședează practica antitrust a Grupului Brattle, a spus: El a spus, „Acest tip de comportament, din păcate, se întâmplă mai des decât ne-am dori să vedem”. De asemenea, Commodity Futures Trading Commission (CFTC) „a înregistrat o creștere bruscă a escrocherilor valutare în ultimii ani”.

În septembrie 2020, a Un fost comerciant de valută într-o mare bancă multinațională El a fost condamnat la opt luni de închisoare și o amendă penală de 150.000 de dolari pentru fixarea prețurilor și fraudarea licitațiilor pe piața valutară globală. În aprilie 2021, erau trei bărbați Încredințat cu desfășurarea schemei de tranzacționare valutară Pentru a fura 30 de milioane de dolari de la victimele investitorilor.

Pentru a atenua amenințarea acestui tip de fraudă, CFTC a făcut-o directivă emisă Pe steagurile roșii de care trebuie să fiți conștienți, inclusiv:

  • El promite că, cu forex, nu există piață „urs”.
  • Companii care susțin că puteți sau ar trebui să tranzacționați pe piața interbancară
  • Solicitări de trimitere sau transfer rapid de bani online, prin poștă etc.
  • Dificultate de a obține informații de bază despre o persoană sau companie

În lumina acestei scheme de fraudă, ofițerii de conformitate ar trebui să ia în considerare eficacitatea sistemului de control al comerțului al companiei lor. Conexiunile și timpii de acces la sistem pot necesita, de asemenea, monitorizare. Înainte de a participa la tranzacționarea valutară, CFTC recomandă Conexiune ei să verifice starea de înregistrare a companiei, antecedentele profesionale și istoricul disciplinar.

[cta_card title=”A Spotlight on Financial Crime” cta_img=”” category=”” bodytext=”Stay on top of regional trends and novel criminal techniques so you can protect your business from financial crime.” cta_text=”Download Our Free Global Compliance Report” cta_url=”https://complyadvantage.com/insights/the-state-of-financial-crime-2022/”]

Publicat inițial la 9 septembrie 2022, actualizat la 9 septembrie 2022

Leave a Comment

Your email address will not be published.